При извършените проверки от управление „Надзор на инвестиционната дейност”, КФН, на ИП „Дилингова Финансова Компания” АД и ИП „София Интернешънъл Секюритиз” АД не са установени нарушения на законовите и подзаконовите нормативни актове, регламентиращи дейността на инвестиционните посредници, но са отправени препоръки към дружествата с цел оптимизация на дейността им.

В резултат на констатирани нарушения при проверка на ИП „Златен Лев Брокери” ООД са издадени три акта за установяване на административно нарушение.

Съставен е акт за нарушаване на разпоредбата на чл.1, ал. 4. от Наредба № 7, съгласно която брокерът и инвестиционният консултант на ИП нямат право едновременно с упражняването на дейност по ал. 2 и 3 от Наредба № 7 да извършват търговска дейност.

Два акта са издадени за нарушаване на разпоредбата на чл. 29, ал. 5, от Наредба № 38. В хода на проверката е установено, че инвестиционният посредник не е предприел необходимите действия, за да осигури депозираните в лице по чл. 34, ал. 3 от ЗПФИ парични средства на клиентите да се водят по индивидуални сметки или сметка на клиентите, отделно от паричните средства на инвестиционния посредник.