Актът на Авал-Ин не е заради IPO-то на Трейс

549
Вчера от Комисията за финансов надзор уведомиха, че са съставили 15 акта на четири инвестиционни посредника, сред които и на Авал-Ин. При другите три ИП са установени нарушения във връзка с участието им на първичното публично предлагане на Трейс Груп Холд.

Актът на Авал-Ин се отнася до установяване на административно нарушение по Наредба 38 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници и неговия чл. 81, ал. 2, а именно: “Инвестиционният посредник най-късно на следващия работен ден след вземане на решението по ал. 1 уведомява заместник-председателя за това, като представя доказателства за спазването на условията по ал. 1.”

В конкретния случай става дума за неспазване на процедурата за уведомяване на заместник–председателя на КФН при решение от страна на управителния орган на ИП за съвместяване на функции от страна на лице от отдела за „Вътрешен контрол” по отношение на дейности или отделни действия, спрямо които осъществява контрол.

Отправени са препоръки за съобразяване дейността на инвестиционния посредник с изискванията на Наредба № 35 за капиталовата адекватност и ликвидност на инвестиционните посредници и Наредба № 38.

Facebook Коментари

Добави коментар

Екипът на Profit.bg Ви благодари, че използвате кирилица за вашите коментари.
В случай, че коментарът Ви съдържа нецензурни квалификации и лични нападки или обиди на расова, сексуална, етническа или верска основа, той ще бъде изтрит от модератора на сайта.

Абонирайте се за електронния
информационен бюлетин на Profit.bg