Две брокерски дружества на Robinhood са дали съгласието си да платят 45 млн. долара под формата на комбинирани санкции в уреждане на административни обвинения от Комисията по ценните книжа и фондовите борси на САЩ - SEC за нарушение на над 10 разпоредби по Закона за ценните книжа.

Нарушенията, извършени от Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC, са свързани с това, че не са докладвали своевременно за подозрителна търговия, не са приложили адекватна защита срещу кражба на самоличност и не са се справили адекватно с неоторизирания достъп до компютърните системи на Robinhood, заяви SEC, съобщава CNBC.

Двете дружества на Robinhood са имали и дългогодишни пропуски в поддържането и съхраняването на електронни съобщения, не са запазили копия на оперативните бази данни и не са поддържали съобщения с клиенти, както се изисква по закон в периода 2020-2021 г.

„Не е нужно да се вглеждате твърде внимателно, за да си представите свят, в който акциите са на блокчейн“, каза основателят Влад Тенев по време наконференцията Brainstorm Tech

Пътят на Robinhood: Диверсификация, крипто и надпревара с банките

SEC заяви, че Robinhood Securities не е успяла в за повече от пет години „да предостави на агенцията пълна и точна информация за търговията с ценни книжа, известна като данни от синия лист“.

Според заповедта на SEC, оповестена в понеделник, „по време на съответния период, в отговор на искания от Комисията, Robinhood Securities е направила най-малко 11 849 подавания на EBS, които са съдържали неточна информация или пропуски, в резултат на 11 вида грешки“.

„Тези грешки доведоха до неправилно отчитане на данните от EBS за най-малко 392 милиона транзакции“, се казва в заповедта.

Редизайнът и пускането на новите продукти следват поредица от дебюти и промени през последните месеци

Robinhood стартира услуга за трейдване с фючърси и индексни опции

От май 2019 г. до декември 2023 г. Robinhood Securities също така не е спазила изискванията на Регламент SHO във връзка с програмата за отдаване на акции назаем и търговия с частични акции, заяви SEC.

Регламентът SHO е създаден, за да се справи със злоупотребите с практики за къси продажби.

„От съществено значение за по-широките усилия на Комисията за защита на инвеститорите и насърчаване на интегритета и справедливостта на нашите пазари е брокерите-дилъри да изпълняват законовите си задължения при различните си пазарни функции.“, пише Санджай Уадва, изпълняващ длъжността директор на отдела за правоприлагане на SEC.

„Днешната заповед установява, че двете дружества на Robinhood не са спазили широк набор от важни регулаторни изисквания, включително не са докладвали точно търговската дейност, не са спазвали правилата за къси продажби, не са подавали своевременно доклади за подозрителна дейност, не са поддържали счетоводни книги и записи, и не са опазвали информацията за клиентите“, се допълва в заповедта на Комисията.

Profit.bg

Robinhood стартира услуга за търговия с криптовалути в ЕС

„Радваме се, че разрешихме тези въпроси. Както се признава в заповедта на SEC, повечето са исторически, с които нашите брокери-дилъри са се занимавали и преди.“, заяви от своята страна главният юрисконсулт на Robinhood Markets Лукас Московиц.

„Ние сме в добра позиция да продължим да бъдем водещи в индустрията в разработването на иновативни продукти и услуги, които нашите клиенти искат и от които се нуждаят, за да участват на американските и световните финансови пазари. Очакваме с нетърпение да работим с Комисията по ценни книжа и фондови борси при новата администрация.“, допълни той.